. Sempre que não seja exequível, há que combinar uma alternativa em conjunto com o auditado;
. Se a auditoria é exequível, passa-se então à escolha da equipa auditora, tendo em conta as competências necessárias em função dos objectivos;
. Se só existir um auditor, ele terá de assumir todas as tarefas do líder;
. Os responsáveis pelo programa de auditorias, ou o líder, deverão identificar em conjunto com o cliente (ou o auditado) todos os recursos necessários;
4. Selecção da equipa auditora
. Com o intuito de se poder decidir o tamanho e composição da equipa auditora, deve ser tido em consideração:
- objectivos, âmbito, critérios e duração;
- competências da equipa vs objectivos;
- requisitos de organismos de acreditação ou certificação, se aplicável;
- assegurar a independência de toda a equipa em relação às actividades a auditar para evitar conflito de interesses;
- no caso de os conhecimentos dos auditores não serem suficientes, deverão ser incluídos especialistas técnicos, que irão trabalhar sob a orientação dos auditores;
. O auditado, ou o cliente da auditoria, podem solicitar a substituição de determinados elementos da equipa auditora, desde que o possam fundamentar com base nos Princípios das Auditorias (exemplos de situações: um auditor que já foi colaborador da organização a auditar, um auditor que prestou serviços de consultoria na organização a auditar, comportamento não ético do auditor);
5. Revisão documental
. Antes da auditoria nas instalações deve ser feita uma revisão documental, para determinar a conformidade do sistema (tal como documentado) com os critérios;
. A revisão deve incidir sobre a documentação do sistema, registos, e até mesmo, relatórios de auditorias anteriores;
. Caso a documentação não esteja adequada, a equipa deve comunicar logo ao auditado/cliente e a auditoria pode ser adiada até resolução.
6. Preparação para a auditoria às instalações
. A equipa terá de preparar um Plano da Auditoria, que serve para si e para o auditado, para facilitar a coordenação das actividades por ambas as partes.